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高等教育體制對大學創新能力的影響 ——基于歐美的比較研究
2019年08月26日 16:28 來源:《北京大學教育評論》2018年第3期 作者:余繼 閔維方 字號
關鍵詞:大學創新能力;高等教育體制;美國大學;歐洲大陸

內容摘要:通過制度安排使“學術自由”和“教學科研相結合”等現代研究理想得以落實和維持,并促使其成為大學內部的共享價值觀,是大學創新活動得以蓬勃發展的土壤和動力;而將高深知識與社會經濟發展相結合的教育哲學觀,以及合理的利益分配機制和法律保障是大學創新能力得以實質性躍升的關鍵,也是當前美國大學具有創新優勢的重要原因。本文的討論為我國大學創新能力的提升提供了思考方向。

關鍵詞:大學創新能力;高等教育體制;美國大學;歐洲大陸

作者簡介:

  作者簡介:余繼,女,北京大學教育學院/教育經濟研究所博士后;閔維方,男,北京大學教育學院/教育經濟研究所所長,教授,中國教育發展戰略學會會長。北京 100871

  內容提要:本文從國際比較的視角,探討了體制因素在大學創新能力建設中的深刻意義。本文首先借助“上海交通大學世界大學學術排名”和“路透社全球最具創新力大學排名”,分別對比美國和歐洲大陸在大學創新能力的兩大核心要素——知識生產和科研成果轉化上的態勢。基于此,本文進一步分析了歐美在高等教育體制上的主要差異及其對大學創新能力的影響。具體而言,通過制度安排使“學術自由”和“教學科研相結合”等現代研究理想得以落實和維持,并促使其成為大學內部的共享價值觀,是大學創新活動得以蓬勃發展的土壤和動力;而將高深知識與社會經濟發展相結合的教育哲學觀,以及合理的利益分配機制和法律保障是大學創新能力得以實質性躍升的關鍵,也是當前美國大學具有創新優勢的重要原因。本文的討論為我國大學創新能力的提升提供了思考方向。

  關 鍵 詞:大學創新能力 高等教育體制 美國大學 歐洲大陸

  標題注釋:教育部人文社科重點研究基地重大項目(16JJD8800004)。

  中圖分類號:G644.12

  文獻標識碼:A

  文章編號:1671-9468(2018)03-0073-16

  “不創新,就落后”(Innovate or fall behind)。[1]在科學技術突飛猛進、新一輪產業革命蓬勃興起的今天,創新已經成為引領當今世界經濟增長的第一動力。一個國家的知識創新和技術創新能力,不僅影響其經濟增長和國際競爭力,而且會從根本上影響其國運興衰。因此,當今世界各主要國家都非常重視自身的創新能力建設,而大學在國家創新體系中具有不可替代的重要作用。大學在國家創新體系中的功能主要體現在三個方面:一是生產知識,尤其是開展原創性的基礎研究。基礎研究是技術創新的源頭活水,只有擁有基礎科學的進步,才會有戰略性、原創性的重大科技進步。例如,十幾年前,美國的大學在基礎研究領域提出了壓縮傳感理論①,使得應用領域的科技工作者有可能以此理論為基礎,在圖像處理、醫療成像、模式識別和地質勘探等方面取得重大突破,產生巨大的經濟價值。二是培養和聚集創新人才。人才是知識創新和技術創新的根本,教育則是源頭。大學具有豐富的教學資源、科研資源以及各學科綜合交叉的學術環境,是培養創新型人才的搖籃。三是孕育和傳承創新文化。創新是發生或產生新事物、新思想、新產品的活動,首先依賴于人們價值觀和意識形態的轉變。大學作為文化建設和精神傳承的重地,這一功能亦是其他創新主體所無法取代的[2]。

  隨著高等教育在經濟發展模式轉型和建設創新型國家中的作用日益凸顯,“大學創新能力”這一話題也不斷升溫。同時出現了越來越多與創新相關的排行榜,如世界知識產權組織(World Intellectual Property Organization,WIPO)與康奈爾大學等機構自2007年發布的《全球創新指數》,2015年路透社首度發布的《全球最具創新力大學Top100榜單》,2016年科睿唯安(Clarivate Analytics)發布的《全球創新企業100強》;這些排名以一種全新的方式推動著研發、制造、教育等各領域的態勢。盡管“大學創新能力”這一詞匯已被廣泛使用,但其含義常不甚清晰,測度的指標體系亦有簡單化的趨向。這種局部而表層化的研究趨勢,常常側重在原框架下增量建設的討論,缺乏對影響大學創新能力的內在機理、作用方式及適用范圍的探究。然而,創新活動的發生和創新成果的擴散是系統和多層次的,涉及多層多主體的互動,單個要素的變化難以改變創新的整體性質[3-4]。因此,單純移植一兩條政策安排和具體做法,其效果是需要審慎考慮的,更不能認為個別高校創新的成功經驗可以為其他國家和院校簡單照搬。本文旨在通過比較美國和歐洲大陸這兩大發達經濟體的大學創新能力,探尋高等教育體制在大學創新能力建設中的深刻意義,以期為我國大學的創新能力提升提供一些啟示。

  一、相關文獻和本文的分析路徑

  如何界定大學的創新能力是本文論述的邏輯起點。在眾多的現有文獻中,一般意義上的“創新”(innovation)②主要是與生產、市場和產業中的技術進步相聯系[5-7]。與此相關,國內外關于大學創新能力的研究大都重點關注大學的科技成果轉化,以及大學對技術進步和經濟發展的推動作用。同時,大學作為以知識生產、創造和傳授為核心業務的組織形式,對基礎科學研究的探索和發現亦是其創新能力的重要組成部分。國際學者對知識生產、傳播和應用進行了一系列理論性研究。比較具代表性的有吉本斯(M.Gibbons)等提出的知識生產模式Ⅱ理論[8]、埃茲科維茲(H.Etzkowitz)的三螺旋理論[9]、斯特勞(S.Slaughter)和萊斯利(L.L.Leslie)等提出的學術資本主義理論[10]、以弗里曼(C.Freeman)和尼爾森(R.Nelson)等為代表的國家創新系統理論[11-12]等。我國學者在討論大學創新能力時大都借鑒和發展了上述創新領域的經典理論[13-15],陳曉宇等在一項國際比較研究中,除了考察大學的科學研究和成果轉化,還將個體(大學生)的創新能力和教師隊伍建設納入高校創新能力的概念范疇[16]。

  由于研究視角的差異,實證研究在指標測度和具體方法上存在差別。梅軼群和張燕通過專家咨詢法確定了包含科技基礎實力創新、知識創新、科技成果轉化、國際交流合作5個方面的高校科技創新能力指標體系[17]。梁劍瑩和安寧以專利申請量為高校創新能力指標,通過柯布道格拉斯生產函數分析廣東高校創新能力的影響因素;其結果顯示,影響最大的是人力資源因素,其次是產學研合作因素,最后是政府支持因素[18]。陳曉宇等通過對41個國家15年面板數據的分析,研究了四大知識創新主體——高等院校、政府的科研機構、企業和非營利組織在論文產出和專利產出效率上的差異,發現在論文產出方面,高校的效率最高,政府研究機構次之,企業最低;而在專利產出方面,企業最高,政府研究機構次之,高校較低[19]。

  總體而言,知識生產和科研成果轉化是學者們在研究大學創新能力時的兩項主要考察內容,也是本文著重關注的對象③。然而,既有研究通常以單一的論文產出數量和專利持有數量對二者加以衡量,對相應影響力的關注較少,且關于深層次體制因素對大學創新能力影響的研究相對缺乏。體制指國家機關、企業事業單位在機構設置、領導隸屬關系和管理權限劃分等方面的體系、制度、方法、形式等的總稱[20],是制度形之為外的具體表現和實施形式,是管理社會生活各方面事務的規范體系。它是“人們交換活動和發生聯系的行為準則,是由生活在其中的人們選擇和決定的,反過來又規定著人們的行為,決定了人們行為的特殊方式和社會特征”[21]。本研究擬從美國和歐洲大陸的大學創新能力的差異分析入手,進而探尋形成這一差異的體制性因素。

  二、歐美大學創新能力的比較

  本文首先通過兩個權威性的世界大學排名——“路透社全球最具創新力大學排名”(下文簡稱“路透排名”)和“上海交通大學世界大學學術排名”(下文簡稱“上交排名”),力求以一種更綜合的視角對大學的創新能力加以考察。目前,為人們所熟知的世界大學排名還有QS(Quacquarelli Symonds)世界大學排名、泰晤士高等教育(Times Higher Education,THE)世界大學排名、U.S.News大學排名等。本文選用“路透排名”和“上交排名”的原因在于:第一,這兩個排名的考察內容與大學創新能力緊密相關,但又各有側重、彼此互補。前者是首個通過論文、專利影響力、大學創新成果產業化來直接測度大學創新能力的大學排名,旨在評選出對全球經濟創新發展有重要推動作用的大學;后者則側重于大學的基礎研究表現和學術地位。第二,這兩個排名的指標選擇都是完全基于客觀的數據,而不像其他排名那樣或多或少包含人為評分的指標,而帶有一些主觀判斷的成分。第三,這兩個排名都通過多項指標以兼顧考察對象的深度和廣度。換言之,二者分別體現了對大學知識生產和科研成果轉化在質量和數量上的雙重關注。需要注意的是,“上交排名”的指標有明顯側重于科學和數學領域的傾向,但鑒于大學創新能力的相關政策制定中尤為關注自然科學、工程技術學科及其與經濟增長的聯系,本文認為,這一指標偏差是可接受的。這兩個排名的指標體系見表1和表2。

作者簡介

姓名:余繼 閔維方 工作單位:北京大學教育學院

課題:

教育部人文社科重點研究基地重大項目(16JJD8800004)。

轉載請注明來源:中國社會科學網 (責編:畢雁)
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